赵大程在学习贯彻《律师事务所从事证券法律业务管理办法》座谈会上的讲话

2007-5-22 14:45:53

　　三是着眼于提高职能部门的监管能力，进一步明确和强化了监管职责。《办法》贯彻落实了国务院行政审批制度改革的精神。取消律师事务所、律师从事证券业务的审批事项，并不是取消管理，更不是取消监管责任，审批项目取消后，作为审批事项已不存在，但大部分事项的监管职能还在，责任还在。无论是证券管理部门、还是律师行业管理部门和组织，都需要做好行政审批项目取消后有关管理工作的衔接，继续承担职能范围内的工作责任。《办法》适应改革的要求，调整了对律师从事证券法律业务的监管思路和监管手段，取消了审批从业资格的事前监管，加强了事中和事后监管，监管手段更加灵活，更加符合市场的需要；合理划分了行政管理、行业管理、市场化运作的界限，完善了监管制度，以更好地维护证券市场的良好秩序，促进律师为证券业提供优质法律服务。

　　当前，我国已进入改革发展的关键时期。包括证券业在内的金融业处在一个重要转折期，也处在一个重要发展期。金融业在经济社会发展中发挥着重要的支撑和促进作用，保障金融业的持续健康安全发展，对于实现国民经济又好又快发展和构建社会主义和谐社会意义重大。《办法》是律师事务所从事证券法律服务的重要依据，也是司法行政机关、律师协会对律师事务所从事证券法律服务监管的重要依据。贯彻落实好《办法》，保障证券市场规范有序运行，是司法行政机关、律师协会和广大律师的重要职责。各级司法行政机关和各地律师协会要高度重视，精心组织部署，制定切实可行的工作计划和方案，有针对性地组织学习和培训活动，在全体律师管理干部和广大律师中进行《办法》的普及和轮训工作。要通过教育和引导，使广大律师深刻认识出台《办法》的重要意义，领会精神实质，熟知主要内容，把握具体要求，懂得基本规程，进一步增强严格执行《办法》的自觉性。

　　二、努力提高律师证券法律服务的能力和水平

　　证券业作为我国现代市场经济的核心产业之一，在国民经济和社会发展中具有十分重要的地位和作用。保障证券市场规范有序运行，关系到社会主义市场经济秩序的稳定，关系到广大人民群众的切身利益，关系到国家的综合竞争力和国际形象。律师行业作为证券市场法律服务的主要提供者，《办法》赋予其重要职能的同时，也必将要求其承担起正确履行职责的义务，要求其具备称职履行职责的能力。各级司法行政机关、律师协会和广大律师一定要从全局的高度，认识和看待律师证券法律服务工作，进一步提高对律师证券服务工作重要意义的认识，抓好《办法》各项规定的落实。

　　（一）要坚持我国律师职业的属性，正确履行证券法律服务的职责。从我国律师是社会主义法律工作者的属性以及《证券法》和《办法》规定的从事证券法律服务的律师职责看，其执业行为既要维护证券市场当事人的合法利益，也要维护证券市场公共秩序的整体利益，还要担任证券市场秩序维护者的角色。在一定意义上，从事证券法律服务的律师，不单纯是当事人利益的代理人，更要成为公共利益的维护者。其法律服务活动应成为证券监管运行机制中的重要一环，与其他证券监管部门一样，肩负其维护法律正确实施，维护公平与正义的责任。

　　（二）要积极拓展服务领域，为我国证券业的发展提供全方位的法律服务。随着我国证券业的迅速发展，证券市场的日渐成熟，对律师证券法律服务的需求量越来越多，业务的范围也将不断扩大，律师参与证券服务市场的程度也会不断加深。广大律师要不断适应要求，进一步拓展证券法律服务的领域，探求新的服务方式，改进服务方法，强化服务措施，提高服务层次和服务质量，以卓有成效的服务促进我国证券业的健康进行。

　　（三）要以能够提供优质高效法律服务为标准，不断提高证券法律服务队伍的素质。证券法律服务对服务提供者有较高的素质要求，律师工作要成为证券业发展的促进和维护力量，关键要有一支素质优良的工作队伍。这些年来，伴随着我国证券业的发展，已逐步吸引、培养和造就了一批具有较高素质的证券法律服务专业人才。但是我们也要看到，证券法律服务队伍还存在一些问题。如极少数律师不钻研业务，缺乏必备的业务知识和基本的从业经验，执业能力差；少数律师缺乏敬业精神，不能做到勤勉尽责，甚至违规出具具有严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件；行业中高层次、高技能人才短缺，从事国际性证券律师业务的专业知识和服务经验不足，在涉外证券法律服务上的竞争力较弱。因此，各级司法行政机关、各地律师协会要采取有力措施进一步提高律师的思想政治素质、业务素质和职业道德素质。使广大从事证券法律服务的律师事务所和律师都能够自觉地服从和服务于国家经济建设的大局，努力维护当事人的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益；都能够具有良好的职业道德，严格遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则；都能够及时掌握从事证券法律服务所需要的业务知识和技能，不断提高办理证券法律业务的质量和水平。同时，要采取有效措施吸引优秀人才，强化执业培训，加速培养一批高层次的律师人才，扶持和形成一批规模大、实力强、有国际竞争力的律师事务所。